风险警示函 投资者确认书

尊敬的客户:       为使您更好地了解该金融产品的风险,为使您更好地了解该金融产品的风险, 为使您更好地了解该金融产品的风险,为使您更好地了解该金融产品的风险。
  •  金融产品所面临的一系列风险,具体如下:
  •  1、投资组合风险
  •  (1)市场风险。证券市场价格受到经济因素、政治因素、投资心理和交易制度等各种因素的影响,导致收益水平变化,主要包括: 政策风险、经济周期风险、利率风险、汇率风险、股票价格风险等。
  •  (2)流动风险。流动性风险指金融产品所持证券资产变现的难易程度,因市场交易量不足,导致证券不能迅速、低成本地转变为现金的风险。主要包括:巨额赎回风险和变现风险。
  •  (3)信用风险。债券发行人出现违约、拒绝支付到期本息,或债券发行人信用质量降低导致债券价格下降的风险,包括证券交易对手因违约产生的证券交割风险。
  •  2、操作风险
  •  金融产品运作过程中,因金融产品管理人内部控制存在缺陷或者人为因素造成操作失误或违反操作规程等会导致操作风险, 主要包括人为过错、违法行为、未授权活动、人员流失等营运风险、技术风险和决策及程序风险等。
  •  3、管理风险
  •  金融产品管理运作时,如果管理人对经济形势和证券市场判断不准确、获取的信息不全、投资决策操作出现失误,都会影响金融产品的收益水平。
  •  4、合规性风险
  •  投资的合规性风险是指金融产品的投资运作不符合相关法律、法规的规定和金融产品合同的要求而带来的风险。
  •  5、其他风险

  • 如您已仔细阅读且能充分理解本风险揭示书、本产品合同及说明书的内容,经过慎重考虑,仍决定购买本产品或服务。请将下面这段话抄录于投资者声明处,并签字确认。
  • 本人完全理解此风险揭示书、此产品合同及说明书内容。本人经过慎重考虑,自愿决定购买此产品或服务。本人深知任何投资均有风险,本人自愿承担由此产生的亏损。此金融产品发行人及承销人不承担任何责任。

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风险不匹配警示函 投资者确认书

尊敬的投资者() 资金账号:

  •       经核实,您申请购买的产品或服务风险等级为(),您当前风险等级为(), 不属于最低风险承受能力的普通投资者,不存在违反准入性要求的情况。根据适当性匹配原则, 该产品或者服务高于您/机构风险承受能力,我司特此向您/机构书面警告:购买该产品/服务,可能导致 您承担超出自身承受能力损失以及不利后果。
  •       请您认真考虑相应风险,审慎决定购买该产品或服务,并签署投资者确认书。
    • 尊敬的(募集机构):
    • 本人已收到贵公司出具的《风险不匹配警示函》,对于本人申请购买产品/服务风险等级高于本人风险承受能力情况已知悉,并且已充分了解该产品/服务的风险特征和可能的不利后果。经本人审慎考虑,仍坚持申请购买该产品/服务,并自愿承担由此可能产生的一切不利后果和损失该销售机构及工作人员在销售过程中,不存在直接或间接主动向本人推荐该产品/服务的行为。
    请抄写本确认书中字体加粗部分:

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    风险匹配警示函 投资者确认书

    尊敬的投资者: 根据您填写的《投资者基本信息表》,依据相关法律、 法规的规定,我司将您认定为专业投资者/普通投资者。结合您填写的《风险测评问卷》以及其它相关信息, 我司对您的风险承受能力进行了综合评估,现得到评估结果如下: 您的风险承受能力为:(),依据我司的投资者与产品、 服务风险等级匹配规则,您的风险承受能力等级与我司(产品、服务风险等级)相匹配。 我司在此郑重提醒, 我司向您销售的产品或提供的服务将以您的风险承受能力等级和投资品种、期限为基础,若您提供的信息发生任何重大变化, 您应当及时以书面方式通知我司。我司建议您审慎评判自身风险承受能力、结合自身投资行为, 认真填写投资品种、期限,并做出审慎的投资判断。 如同意我司评估结果,请在投资者确认函中签字,以示同意。

      尊敬的(募集机构):
    • 本人已仔细阅读贵司的《投资者类型及风险匹配告知书》,已充分知晓并理解贵司对本人的风险承受能力评估及产品、服务风险等级匹配结果。本人对该《投资者类型及风险匹配告知书》内容没有异议,愿意遵守法律、法规及贵司有关规定,通过贵司购买产品或者服务。本人承诺,将及时以书面方式如实地向贵司告知本人的重大信息变更。本确认函系本人独立、自主、真实的意思表示。特此确认。
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    单位净值走势 历史净值

    • 1个月
    • 3个月
    • 1年
    • 成立以来

    长安鑫利优选混合A(001281)混合型

    • 1.6170

      单位净值 [20180424]

    • 2.29%

      涨跌幅

    • 1992/2628

      近3月排名

    1. 近三个月 -7.35%
    2. 近一年 30.71%
    3. 最新规模 2.03亿元
    4. 成立时间 2015-05-18
    1. 当前阶段: 可申购赎回
    1. 产品等级: 平衡型 产品风险评级体系 产品等级划分参考标准

    首次申购最低金额: 1,000 追加申购最低金额: 1,000

    选择分红方式
    现金分红 红利转投
    基金简称 长安鑫利优选灵活配置混合A 基金代码 001281
    基金全称 长安鑫利优选灵活配置混合型证券投资基金
    基金类型 混合型 成立日期 2015-05-18
    基金状态 正常上市 交易状态 可申购赎回
    基金公司 长安基金管理有限公司 基金经理 林忠晶 
    基金管理费 1% 基金托管费 0.2%
    首募规模 2.18亿份 最新份额 1.12亿份
    托管银行 上海浦东发展银行股份有限公司 最新规模 2.03亿元(2018-03-31)

    投资目标

    本基金在深入分析宏观经济形势和资本市场变动趋势的基础上,充分挖掘市场潜在的投资机会,追求基金资产的长期稳定增值。

    投资范围

    本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的股票(包括中小板、创业板及其他中国证监会允许基金投资的股票)、衍生工具(权证、股指期货)、债券等。

    投资策略

    1、大类资产配置策略
    本基金管理人将综合分析宏观经济状况、国家政策取向、资本市场资金环境和市场情绪等因素,重点研究国内生产总值、工业增加值、经济增长率、物价指数、国际收支、货币供应和收益率期限结构等指标,并结合资本市场资金环境和市场情绪等研究结果,分析和评估不同投资标的的风险收益特征,确定股票、债券和现金类资产在基金资产中的配置比例。
    2、股票投资策略
    (1)基本面选股策略
    本基金将充分发挥基金管理人在个股选择方面的优势,通过定性与定量分析的有机结合,精选基本面良好、具有估值优势、成长性突出的上市公司进行投资。
    1)定性分析
    行业驱动因素分析:在深入分析商业模式、创新能力和产业政策等影响行业增长的驱动要素的基础上,寻找在这些驱动要素作用下能够继续保持或者出现趋势性转折机会、并在未来将保持领先或者获得领先优势的上市公司。
    上市公司竞争力分析:通过对上市公司的资源禀赋、经营能力、盈利模式和业绩表现潜力等方面进行总体评价的基础上,筛选具有竞争优势上市公司。
    公司的发展可持续性分析:本基金管理人将定性地从股权结构、公司治理、内控机制、经营战略等方面出发,分析和比较上市公司发展的可持续性,精选发展的可持续性较强的上市公司。
    2)定量分析
    本基金管理人将重点考察以下定量指标对个股的成长性和估值水平进行分析:
    成长指标:本基金管理人将采用过去两年归属母公司固定的净利润(ROE)、最近四个季度归属母公司的滚动净利润增长率(净利润增长率)、最近四个季度主营业务收入增长率和最近四个季度归属母公司销售净利率等指标衡量上市公司的成长性。
    估值指标:本基金管理人将采用市盈率、市净率、PEG、EV/EBITDA等相对估值方法评估上市公司的估值水平,并通过业内比较、历史比较和增长性分析对上市公司的估值水平进行横向和纵向对比。
    (2)类套利投资策略
    1)定向增发套利策略
    对于投资者而言,定向增发将带来上市公司资源整合、优化,业绩提升的预期,并且触发市场对股价的预期出现变化。一般而言,定向增发获得超额收益主要有两种策略:一是投资者在一级市场直接参与定向增发项目;二是在二级市场买入拟进行增发的股票进行投资。本基金主要采用第二种方式进行定向增发套利。本基金在分析二级市场股票买入时点、定向增发融资目的、卖方一致预期盈利的变化率、规模因子、价值因子等因素的基础上,精选套利机会的确定性较高的股票进行投资。
    2)事件驱动策略
    事件驱动策略的运用前提是目标公司发生了某些特定或突发事件,导致目标公司证券价格出现大幅波动,通过对局势的分析和判断,做出投资决策。本基金通过信息收集、公司基本面分析、政策研判以及实地调研等定向和定量的研究方法,对可获利的时间进行识别,精选低估的上市公司进行投资。目前关注的事件包括资产重组、股权变动、股权激励、高管/股东增持、高送转以及业绩超预期等,后期将根据资本市场的发展,寻找更适用市场环境的事件驱动策略。
    3)大宗交易策略
    本基金的大宗交易策略是指通过大宗交易市场折价买入股票,较适当的时间内通过二级市场卖出,赚取大宗交易价格与二级市场价格之间的套利空间。本基金将积极寻找大宗交易机会,并综合考虑股票基本面因素、交易对手、折价情况、流动性和二级市场流动性等指标,谨慎参与大宗交易。
    3、普通债券投资策略
    本基金在分析宏观经济走势、财政货币政策的前提下,积极主动的进行债券投资,以实现在一定程度上规避股票市场的系统性风险、提高基金投资组合整体收益的目的。本基金将通过分析利率变动趋势及市场信用环境变化方向,综合考虑不同债券品种的收益率水平、流动性、税赋特点、信用风险等因素,构造债券投资组合。在实际的投资运作中,本基金将采取久期策略、收益率曲线策略、息差策略、骑乘策略、类别选择策略、个券选择策略等多种策略,精选安全边际较高的个券进行投资,以获取债券市场的长期稳健收益。
    4、可转换债券投资策略
    本基金在综合分析可转换债券的股性特征、债性特征、流动性等因素的基础上,采用数量化估值工具评定其投资价值,选择安全边际较高、发行条款相对优惠、流动性良好,以及基础股票基本面优良的品种进行投资。本基金还将密切关注转股溢价率、纯债溢价率等指标的变化情况,积极寻找转股溢价率和纯债溢价率呈现“双低”特征的可转换债券品种,捕捉相关套利机会。
    5、股指期货投资策略
    本基金投资股指期货将本着风险管理的原则,以套期保值为目的,选择流动性好、交易活跃的合约进行投资。本基金管理人将根据持有的股票投资组合状况,通过对现货和期货市场运行趋势的研究,结合股指期货定价模型对其估值水平合理性的评估,并通过与现货资产进行匹配,选择合适的投资时机,采用多头或空头套期保值等策略进行套期保值操作。
    6、权证投资策略
    本基金对权证的投资以对冲下跌风险、实现保值和锁定收益为主要目的。本基金在权证投资中综合考虑股票合理价值、标的股票价格,结合权证定价模型、市场供求关系、交易制度设计等多种因素估计权证合理价值,采用杠杆交易策略、看跌保护组合策略、保护组合成本策略、获利保护策略、买入跨式投资等策略达到改善组合风险收益特征的目的。
    7、资产支持证券投资策略
    资产支持证券包括资产抵押贷款支持证券(ABS)、住房抵押贷款支持证券(MBS)等,其定价受多种因素影响,包括市场利率、发行条款、资产池结构及其资产池所处行业的景气变化、提前偿还率等。本基金将在宏观经济分析和债券基本面分析的基础上,通过信用研究和流动性管理,选择风险调整后收益较高的品种进行投资,以期获得长期稳定收益。

    收益分配原则

    1、在符合有关基金分红条件的前提下,本基金每年收益分配次数最多为12次,每次收益分配比例不得低于该次可供分配利润的20%,若《基金合同》生效不满3个月可不进行收益分配;
    2、本基金收益分配方式分两种:现金分红与红利再投资,投资人可选择现金红利或将现金红利自动转为基金份额进行再投资;若投资人不选择,本基金默认的收益分配方式是现金分红;
    3、基金收益分配后基金份额净值不能低于面值,即基金收益分配基准日的基金份额净值减去每单位基金份额收益分配金额后不能低于面值;
    4、每一基金份额享有同等分配权;
    5、法律法规或监管机关另有规定的,从其规定。

    风险收益特征

    本基金为混合型基金,其预期风险和预期收益高于债券型基金和货币市场基金,但低于股票型基金,属于较高预期风险、较高预期收益的投资品种。

    *本基金概况来源巨灵财经,请以巨灵财经官网提供的概况数据为准。
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